ДАТА И ВРЕМЯ КУРСА
16, 23 мая 2023 года 10:30 — 17:30
ФОРМАТ КУРСА
Онлайн вебинар
СТАТУС КУРСА
Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний
ОПИСАНИЕ КУРСА
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для организаций и индивидуальных предпринимателей, подконтрольных Росфинмониторингу
Курс обязателен для всех организаций, регулируемых Росфинмониторингом в качестве субъекта ФЗ-115.
Целевой инструктаж и повышение квалификации проводятся в соответствии с положениями ФЗ-115 и Приказа Росфинмониторинга от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО)
СВИДЕТЕЛЬСТВО
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать удостоверение о повышении квалификации установленного государственного образца.
ПРЕПОДАВАТЕЛИ КУРСА
Силина Ирина Георгиевна
ОСОБЕННОСТИ КУРСА
- Обсуждение реальных проблемных кейсов!
- Понимание логики развития регуляторных изменений.
- Представление о перспективах развития системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Возможность обращаться к видеозаписи вебинара.
- Очень насыщенная программа.
- Лекции 19
- Тесты 1
- Учебное время 8 часов
- Навык Любой уровень
- Студенты 18
- Сертификат Нет
- Оценки Есть
Содержание
- 5 Sections
- 19 Lessons
- 8 часов
Развернуть все разделыСвернуть все разделы
- Реализация и применение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ9
- 2.11. Краткая история вопроса.
- 2.22. Основные термины и понятия.
- 2.33. Рекомендации ФАТФ.
- 2.4Типология схем по отмыванию преступных доходов.
- 2.54. Практические рекомендации по методике внесения изменений в Правила внутреннего контроля.
- 2.65. Типичные недостатки Правил внутреннего контроля.
- 2.76. Ответственность за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.
- 2.87. Судебная практика по вопросам ПОД/ФТ.
- 2.9Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации. 1. Обзор последний изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) полученных преступным путем и финансированию терроризма.
- Основные положения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:4
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: Требования к ПВК по ПОД/ФТ.4
- Обучение сотрудников организации.1
- Ответы на вопросы слушателей.2
- 6.1практические рекомендации
- 6.21. Обзор последний изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) полученных преступным путем и финансированию терроризма. 2. Основные положения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Идентификация; Операции, подлежащие контролю; Блокировка/замораживание; Права НФО. 3. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: Требования к ПВК по ПОД/ФТ. Организация внутреннего контроля: Программа идентификации; Программа управления риском; Программа выявления операций. 4. Обучение сотрудников организации. 5. Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.10 минут0 Questions
1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
2) Административная ответственность по итогам проверки:
а) штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,
в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
организации федеральной почтовой связи;
операторы связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.
организации, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.
лизинговые компании;
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
операторы по приёму платежей;
аудиторские организации;
индивидуальные предприниматели, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
адвокаты;
нотариусы;
лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг,
лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг,
индивидуальные аудиторы.
ФЗ-115 и в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):
До назначения на должность — Специальное должностное лицо и в течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в списке выше
Требования
- Для получения свидетельства необходимы данные для оформления
Целевая аудитория
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
- В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ обязано пройти специальное должностное лиц
