ДАТА И ВРЕМЯ КУРСА
26 ноября 2025 года 14:30 — 21:30
ФОРМАТ КУРСА
Онлайн вебинар
СТАТУС КУРСА
Целевой инструктаж / Повышение квалификации
ОПИСАНИЕ КУРСА
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для организаций и индивидуальных предпринимателей, подконтрольных Банку России
Курс обязателен для всех организаций, регулируемых Банком России в качестве субъекта ФЗ-115.
Целевой инструктаж и повышение квалификации проводятся в соответствии с положениями ФЗ-115 и Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
СВИДЕТЕЛЬСТВО
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать удостоверение о повышении квалификации установленного государственного образца.
ПРЕПОДАВАТЕЛИ КУРСА
Начальник отдела надзора ПОД/ФТ в НФО ДФМиВК Банка России
Пеньков Алексей Викторович
ОСОБЕННОСТИ КУРСА
- Обсуждение реальных проблемных кейсов!
- Ответы на вопросы непосредственно от руководителя надзора ЦБ РФ.
- Понимание логики развития регуляторных изменений.
- Представление о перспективах развития системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Самое компетентное мнение по порядку действий в конкретных ситуациях.
- Возможность обращаться к видеозаписи вебинара.
- Очень насыщенная программа.
- Сочетание позиций контролирующего органа с позицией практика по исполнению норм ФЗ-115.
- Лекции 10
- Тесты 1
- Учебное время 8 часов
- Навык Любой уровень
- Язык русский
- Студенты 3876
- Сертификат Нет
- Оценки Есть
Содержание
- 2 Sections
- 10 Lessons
- 8 часов
Развернуть все разделыСвернуть все разделы
- Институционально-правовые основы финансового мониторинга4
- Организация и осуществление внутреннего контроля7
- 3.11. Права и обязанности некредитных компаний как организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- 3.22. Требование к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Особенности правил внутреннего контроля организаций. Программы осуществления внутреннего контроля.
- 3.33. Критерии выявления операций, подлежащих контролю. Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок. Практические примеры необычных сделок. Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- 3.44. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- 3.55. Система подготовки и обучения кадров.
- 3.66. Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.
- 3.7подфт тест10 минут0 Questions
В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У (для НФО):
Целевой инструктаж:
До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала
В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей — сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника, сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
Повышение квалификации:
Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, согласно списку, указанному выше или здесь
1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
2) Административная ответственность по итогам проверки:
а) 50000 до 1000000 рублей,
б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,
в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования); общества взаимного страхования; негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; ломбарды; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые и микрокредитные организациями; индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами; лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы; лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности организации, являющиеся инвестиционными платформами.
Требования
- Для получения свидетельства необходимо представить пакет необходимых документов
Целевая аудитория
- Руководитель некредитной финансовой организации
- Руководитель филиала некредитной финансовой организации
- Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
- Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
- Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
- Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
- Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
- Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)
